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现金账户交易规则

最新美国股市开户全攻略 美股市场不同于A股没有单日涨跌幅限制,相信很多人都还对前两个月美股熔断的事情记忆犹新,大家形容美股大起大落时犹如过山车。据统计美股2020年的这场雪崩后有大批人士投身到股市的风潮浪海中,还是先贴出那句. 2020-6-1 1024 0

什么是美股现金账户?美股现金账户的交易规则?

每个账户可以被允许在连续 12 个月内发生最多3次的Good Faith Violation违规操作。当账户发生第 4 次Good Faith Violation违规操作时,账户将会面临90天限制,在限制期内,您将不能使用未清算的资金买入股票,只能使用现金交易,限制90天后违规次数清零。当账户发生第 5 次 Good Faith Violation 违规操作时,账户将被限制交易 90 天,此时只能将现有持仓卖出,无法买入股票,限制90天后违规次数清零。

违规举例

J先生在周一将持有的 100 股 XYZ 股票以 $2,000 卖出,这笔资金将在周三(T+2)完成清算。但J先生想在卖票当天继续投资 $1,000 的 UVW 股票,而账户现金不足,因此使用了一部分未结算金额,此时是没有问题的。周二 UVW 股票大涨,J先生将持有的股票卖出,此时就触发了 GFV。

交易宝典 | 你是现金账户?这些规则必须要懂

每个账户可以被允许在连续 12 个月内发生最多3次的Good Faith Violation违规操作。当账户发生第 4 次Good Faith Violation违规操作时,账户将会面临90天限制,在限制期内,你就再也不能使用未清算的资金买入股票了,这时只能使用现金交易(限制90天后违规次数清零)。当账户发生第 5 次 Good Faith Violation 违规操作时,账户将被限制交易 90 天,此时只能将现有持仓卖出,无法买入股票(限制90天后违规次数清零)。

J先生在周一将持有的 100 股 XYZ 股票以 $2,000 卖出,这笔资金将在周三(T+2)完成清算。但J先生想在卖票当天继续投资 $1,000 的 UVW 股票,而账户现金不足,因此使用了一部分未结算金额,此时是没有问题的。周二 UVW 股票大涨,J先生将持有的股票卖出,此时就触发了 GFV。

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现金账户交易规则

当投资者以尚未完成交割资金买入证券,并在该资金尚未完成交割之前又将该证券卖出,则会造成违规操作Good Faith Violation。每个账户可以被允许在连续12个月内发生最多3次的Good Faith 现金账户交易规则 Violation违规操作。当账户发生第四次Good Faith Violation违规操作时,账户将会面临90天限制;在此期间,账户只能用交割完成资金作交易。每一次的Good Faith Violation都会在从犯规日开始计算的12个月后失效。

90天限制

  • 当账户在12个月内第四次触犯Good Faith Violation违规操作。
  • 当投资者使用未交割资金在现金账户中进行当日冲销交易。见范例
  • 当投资者将未在交割日前完全付清的证券卖出。见范例
线上即时通
  • 法规条款 合约声明 Order Routing Report网站使用条款Accessibility Statement

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美股现金账户交易规则之违规操作及范例

最新美国股市开户全攻略

最新美国股市开户全攻略 美股市场不同于A股没有单日涨跌幅限制,相信很多人都还对前两个月美股熔断的事情记忆犹新,大家形容美股大起大落时犹如过山车。据统计美股2020年的这场雪崩后有大批人士投身到股市的风潮浪海中,还是先贴出那句. 2020-6-1 1024 0

账户违规操作及范例(Violation)

主要的违规操作有三种,分别是Good Faith Violations(违反诚信原则的违规操作)、Freeriding Violations(搭便车违规操作)和Liquidation Violations(违反清算原则的违规操作)。这三种违规操作也是新手最容易犯错的地方。

Good Faith Violations违反诚信原则的违规操作

通常投资者以尚未完成清算的资金买入某一证券,并且在该笔交易尚未结算完成前又将该证券卖出,则会造成违反诚信原则的违规操作。在连续12个月内最多允许4次Good Faith Violations违规操作,第一次违规将会收到警告,第二至四次账户将会面临90天的限制,限制期内投资者不能适用未清算的资金进行交易,只能使用现金交易,第五次进行Good Faith Violations违规操作账户将会面临永久性的限制。

范例:张先生周一以$3000卖出ABC股,当天又投资了EFG股票$1000,但是由于现金账户金额不足,购买EFG股票时使用了一部分未结算的资金。第二天(周二)张先生卖出了EFG股票,此时便触发了Good Faith Violations。

Freeriding Violations搭便车违规操作

范例:张先生周一用现金账户里面的$300购买了$1000的ABC股票,剩余的$700交易金额需在结算日之前付清(T+2交易规则下结算日为当周周三)。第二天(周二)张先生在未偿清之前购买证券的欠款前以$1300的价格出售了全部ABC股票。此时便触发了Freeriding Violations搭便车违规操作。

Liquidation Violations违反清算原则的违规操作

范例:张先生账户里有已结算的价值$2000的ABC股票和$100现金,然后当天以$1000的价格购入EFG股票,购买EFG股票的剩余$900结算资金需在结算日(T+2交易规则下结算日为当周周三)前缴纳。第二天(周二)张先生没有在账户内存入足够的现金来履行交易义务而是选择出售价值$2000的ABC股票。此时便触发了Liquidation Violations违反清算原则的违规操作。